企業(yè)合規(guī)管理組織的建立是一個系統性工程，需要結合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點和風險狀況來設計。合規(guī)組織建設的核心是融合而非疊加，橫向打通業(yè)務、合規(guī)、審計三道防線，縱向根據企業(yè)規(guī)模選擇合規(guī)委員會或首席合規(guī)官，最終讓組織有效運行而非空轉。

一、組織架構設計

橫向：三道防線

第一道：業(yè)務部門（業(yè)務層）

識別本條線合規(guī)風險、制作合規(guī)清單、設立合規(guī)管理員

第二道：合規(guī)管理部門（牽頭協調）

建立制度（基本制度+專項制度）、組織會議、協助識別風險、風險預警、貫徹執(zhí)行合規(guī)管理工作

第三道：審計監(jiān)察（監(jiān)督評價）

監(jiān)督前兩道防線、負責體系有效性運行評價

縱向：領導架構

決策層：

董事會/合規(guī)委員會（董事長+副總+首席合規(guī)官+業(yè)務 ……